SEC หรือ ก.ล.ต. สหรัฐ ตั้งข้อหา Binance และบริษัทในเครือ เช่น Binance.US, BAM Trading Services รวมถึงตัวผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao หรือที่รู้จักกันในชื่อ CZ ในข้อหาทำผิดกฎหมายหลักทรัพย์สหรัฐ จำนวนรวม 13 ข้อหา

สิ่งที่ SEC ประกาศเอาผิด Binance ได้แก่

ไม่จดทะเบียนเป็นตลาดซื้อขาย (exchange) นายหน้า (broker) และผู้ให้บริการเคลียริ่ง (clearing agency) ครอบคลุมทั้ง Binance.com, Binance.US, BAM Trading และตัว CZ ในฐานะผู้ควบคุมกิจการ (control person)
ไม่จดทะเบียนหลักทรัพย์ในการขายสินทรัพย์คริปโต ได้แก่เหรียญ BNB, BUSD, บริการให้กู้ยืม (Simple Earn, BNB Vault), บริการ staking-as-a-service
ไม่ปิดกั้นการเข้าถึง Binance.com ของนักลงทุนจากสหรัฐ แนวทางของ Binance คือแยก Binance.US เป็นอิสระ เพื่อให้บริการเฉพาะลูกค้าในสหรัฐอเมริกา เพื่อเลี่ยงกฎหมายการกำกับดูแลของสหรัฐ แต่การสอบสวนของ SEC พบว่า Binance.com ยังควบคุม Binance.US อยู่ดี และ CZ เปิดให้ลูกค้าระดับสูงของสหรัฐเข้าไปเทรดใน Binance.com โดยตรง
ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิด BAM Trading และ BAM Management หลอกลวงลูกค้า Binance.US ให้เข้าใจผิดเรื่องปริมาณการซื้อขายที่เยอะเกินจริง เบื้องหลังคือ Sigma Chain อีกบริษัทของ CZ แต่บริษัทไม่ได้เปิดเผยข้อมูลนี้ให้นักลงทุนทราบ

ตอนนี้ SEC ยื่นฟ้องศาลเขต District of Columbia ตามข้อหาข้างต้นแล้ว และจะเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมของศาลต่อไป

ฝั่ง Binance ออกมาตอบโต้ข้อหาเหล่านี้ โดยบอกว่าข้อหาต่อ Binance.US ไม่เป็นความจริง และ SEC ไม่มีอำนาจกำกับดูแล Binance.com ที่ให้บริการนอกสหรัฐอเมริกา บริษัทพร้อมสู้คดีในชั้นศาล และบอกว่าทิศทางของ SEC จะทำลายโอกาสของสหรัฐในการเป็นศูนย์กลาง FinTech ของโลกลงไปด้วย

Wonder if he ever reads the comments under his post, from the consumers he is suppose to protect. https://t.co/xQjC872GsD

— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) June 5, 2023

ที่มา – SEC, Binance, CNBC